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    [省市級]廣東省企業國有產權轉讓管理實施意見(粵國資產權〔2004〕110號)

    廣東省企業國有產權轉讓管理實施意見

    粵國資產權〔2004〕110號


    為規范我省企業國有產權轉讓行為,加強企業國有產權交易的監督管理,促進企業國有產權的合理流動、國有經濟布局和結構的戰略性調整,防止企業國有資產流失,根據《企業國有資產監督管理暫行條例》(國務院令第378號)、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號,以下簡稱3號令)、廣東省人民政府《關于國有集體資產進入產權交易市場規范交易行為的通知》(粵府〔2003〕75號)等有關規定,結合我省實際,現就企業國有產權轉讓監督管理提出如下實施意見:


    一、范圍和原則

    (一)本意見適用的企業國有產權,是省政府及各級政府以各種形式投入非金融性企業形成的權益、國有及國有控股非金融性企業各種投資所形成的應享有的權益,以及依法認定的其他企業國有權益。金融類企業和上市公司國有股權轉讓另行按照國家和省有關規定執行。

    (二)企業國有產權轉讓應堅持公開、公平、公正的原則,并根據履行出資人職責的要求,在省及省級以上國有資產監督管理機構選擇確定的、依法成立的產權交易機構中進行。國家法律、法規另有規定的,從其規定。

    (三)企業國有產權交易應堅持經濟因素、社會因素和企業因素相結合的原則,保證企業國有產權轉讓收益的獲取,保證職工安置政策的落實,保證被轉讓產權企業的穩定,保障國家、企業、職工的合法權益。


    二、轉讓方及轉讓條件

    (四)企業國有產權的轉讓方必須是其產權持有人或授權出資人。

    (五)企業國有產權轉讓應符合3號令第六條規定的條件,涉及轉讓方不再擁有控股地位的,應當提供同級國資監管機構委托的中介機構出具的評估報告及備案或核準文件、經債權人同意的債權債務處置方案、經職工代表大會或職工大會審議通過的職工安置方案等。


    三、受讓方及受讓條件

    (六)企業國有產權的受讓方包括:

    1.在中國境內依法設立的公司、企業以及具有完全民事行為能力的自然人;

    2.外國及港澳臺地區的公司、企業、自然人或其他經濟組織及其在中國境內依法設立的機構;

    3.企業經營者或員工(致使企業經營業績下降負有責任者除外)。

    (七)受讓方應具備3號令第十五條、第十六條規定的條件,符合其有關規定。


    四、交易方式

    (八)企業國有產權轉讓可以采用招投標、拍賣、協議轉讓等交易方式以及國家法律、行政法規規定的其他方式進行,并應預先制定和公布所選擇方式的交易規則。

    (九)經公開征集產生兩個以上受讓方時,轉讓方應當與產權交易機構協商,根據轉讓標的具體情況采取招投標或拍賣方式組織實施產權交易。

    (十)采取拍賣方式轉讓企業國有產權的,應當按照《中華人民共和國拍賣法》及有關規定組織實施;拍賣活動應在產權交易機構監督下公平進行。

    (十一)采取招投標方式轉讓企業國有產權的,應參照《中華人民共和國招投標法》及有關規定組織實施。為了確保評標的公正性,評標不能由轉讓方或其代理機構獨自承擔,應依法組成評標委員會。

    (十二)評標委員會是負責評標的臨時組織,負責依據招標文件規定的評標標準和方法,對所有投標文件進行評審,向企業國有產權持有單位或其主管部門推薦或確定中標人。

    (十三)評標委員會的成員構成應根據轉讓標的企業的具體情況確定,原則上由該企業國有產權轉讓批準單位代表、交易機構代表、產權持有單位代表、轉讓標的企業代表及有關經濟、技術專家組成。

    評標委員會組成人員必須是單數。經濟、技術等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。

    與受讓方有利害關系的人不得進入關系項目的評標委員會,已經進入的應當更換。評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。

    (十四)評標標準一般包括價格標準和價格以外的其他標準(非價格標準),轉讓方可根據實際情況設置價格標和非價格標權重和評分的標準。價格標的權重一般為70%---90%,非價格標為10%---30%。非價格標準應盡可能客觀,規定相應的權重或得分,并在招標文件中列明。

    (十五)非價格標準主要考慮以下因素:

    1.受讓方的資質、商業信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規模;

    2.導致控股權變化的,受讓后職工安置和再就業安排方案。

    3.經營者或企業員工參與受讓的,原經營者或企業員工的貢獻;

    4.同級國有資產監管機構要求的其他因素。

    (十六)非價格標準規定的權重或得分應體現以下導向:

    1.符合省有關鼓勵政策規定的受讓方、以及符合產權轉讓可行性報告和公司的整體戰略規劃的受讓方應獲得較高的權重或得分;

    2.受讓方的同行業管理經驗可以考慮較高的權重或得分。

    (十七)當產權交易價格高于國有產權轉讓底價時,高出部分并扣除土地增值等無形價值和該年度資產保值增值獎勵后,可視同國有資產增值,參與資產經營責任制考核。


    五、程序

    (十八)企業國有產權轉讓應當按照3號令第十一條、第十二條、第十三條規定的程序進行;根據實際情況,按照3號令第二十九條的要求,做好轉讓方案及轉讓的可行性研究。

    (十九)企業國有產權轉讓方案是相關批準機構審議、審批轉讓行為以及產權轉讓成交后轉讓方落實相關事項的重要依據,轉讓方應重點做好以下內容的落實工作:

    1.轉讓方應當對企業國有產權轉讓行為進行充分論證和深入分析,必要時可以聘請相關專業咨詢機構提出企業國有產權轉讓的咨詢、論證意見;并提交產權轉讓的可行性報告。

    2.對轉讓標的企業涉及的職工安置方案,應當按照國家有關政策規定,提出企業職工的勞動關系處理和有關補償標準意見,經企業職工代表大會討論通過,并獲得企業所在地勞動保障部門審核同意。

    3.企業國有產權轉讓成交后,轉讓方應按照《國務院辦公廳轉發國務院國資委〈關于規范國有企業改制工作意見〉的通知》(國辦發〔2003〕96號)和3號令相關規定,做好轉讓方案各項內容的落實工作。

    4.除國家另有規定外,不得采取轉讓前將有關費用從凈資產中抵扣的方法進行企業國有產權轉讓。

    (二十)轉讓方應當委托產權交易機構在省級報刊上刊登企業國有產權轉讓的基本信息,并在省及省級以上國有資產監督管理機構選擇確定的產權交易(中心)網和受委托的產權交易機構網站上同時公告,廣泛征集受讓方,擬受讓方在簽定保密協議后,可在網上查詢詳細信息,并可向轉讓方提出要求盡職調查。公告期不少于20個工作日,具體公告有效期由轉讓方根據實際情況決定。

    產權轉讓方應當披露的企業國有產權轉讓信息,基本信息應當載明下列內容:

    1.轉讓標的的基本情況;

    2.轉讓標的企業的產權構成情況;

    3.產權轉讓行為的內部決策及批準情況;

    4.轉讓標的企業資產評估經核準或備案后的主要財務指標數據以及依據轉讓方式確定必須公告的轉讓參考價格;

    5.公開征集受讓方應當具備的受讓條件、受讓方式及必要說明。

    向擬受讓方披露的信息還應載明:涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況以及其他重要事項。

    (二十一)下列情況可以采取協議轉讓的方式:

    1.企業國有產權進入產權市場掛牌轉讓,經公開征集只產生一個受讓方,并滿足受讓條件的;

    2.企業國有產權轉讓涉及國民經濟關鍵行業、領域中對受讓方有特殊要求的;企業實施資產重組中將企業國有產權轉讓給所屬控股企業并經省國有資產監督管理機構批準的。

    采取協議轉讓方式的,轉讓方與受讓方應進行充分協商,依法妥善處理轉讓中涉及的相關事項后,草簽產權轉讓合同,并按本意見規定的程序進行。

    (二十二)經公開征集未產生受讓方,要降低受讓條件的,必須再次公告征集受讓方;受讓的價格條件不得低于評估結果90%,低于評估結果90%時,應當暫停交易,在獲得相關產權轉讓批準機構同意后方可繼續進行。

    (二十三)成交價格和其它條件確定后,交易雙方與其委托的經紀機構在產權交易機構的主持下,按《中華人民共和國合同法》和3號令的有關規定簽訂產權交易合同,報同級國資管理機構備案。企業國有產權轉讓合同按3號令第十九條要求列明。

    (二十四)企業國有產權轉讓的全部價款,受讓方應當按照產權轉讓合同的約定支付。

    受讓方一般應當在產權轉讓合同約定的時間內,一次性支付轉讓的全部價款。對轉讓價款數額較大,一次性付清確有困難的,受讓方可在取得轉讓方書面同意的約定條件和提供與未付款項價值相當的擔保前提下分期付款。首期付款不得低于轉讓價款的50% ,并在產權轉讓合同生效之日起5個工作日內支付;其余款項付款期限不得超過一年,并按一年期銀行貸款利率通過受委托的產權交易機構向轉讓方支付延期付款期間利息。

    (二十五)轉讓企業國有產權取得的凈收益按照國家和省有關規定辦理。

    涉及國有劃撥土地使用權、由國家出資形成的探礦權、采礦權轉讓的轉讓,分別按國家和省有關規定辦理。

    (二十六)轉讓企業國有產權致使轉讓方不再擁有國有控股地位的,應當按照有關政策規定處理好與職工的勞動關系,按規定提留職工安置費或經濟補償金,并認真解決好轉讓標的企業拖欠職工的工資、欠繳的各項社會保險費以及其他有關費用,做好留用職工各項社會保險關系的接續工作。

    (二十七)企業國有產權轉讓成交后,企業國有資產產權變動單位應及時按規定辦理企業國有產權變動登記。轉讓和受讓雙方應當憑同級國有資產監管機構或授權經營單位或機構出具的企業國有資產產權變動表以及產權交易機構出具的產權交易憑證及產權交易合同,按照國家有關規定,在規定期限內,到國資、工商、稅務、國土資源(房地產管理)、勞動和社會保障、公安、公用事業等有關部門及銀行等機構,辦理相關產權登記和權證變更手續。

    凡是未進產權交易機構轉讓或未經產權交易機構審核并出具產權交易憑證的,同級國資管理機構及其委托的授權經營單位或機構不予辦理企業國有產權變更登記。


    六、批準

    (二十八)同級國有資產監督管理機構決定其出資企業及其重要子企業國有產權轉讓。出資企業和重要子企業國有產權轉讓致使國有不再擁有控股地位的,應報同級政府批準。出資企業決定其下屬子企業所屬企業國有產權轉讓。涉及政府社會公共管理審批事項的,需預先報政府有關部門審批。

    重要子公司是指符合原國家經貿委、原國家計委、財政部、國家統計局《關于印發中小企業標準暫行規定的通知》(國經貿中小企〔2003〕143號)的大中型標準的企業,在國務院國資委對重要子企業的重大事項管理辦法出臺后,按新的規定辦理。

    (二十九)轉讓企業國有產權涉及上市公司國有股性質變化的,應按3號令規定的程序進行,在產權交易機構公開披露產權轉讓信息,廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產權轉讓合同后,由轉讓方按照國家對上市公司國有股轉讓管理的規定,將涉及的上市公司國有股性質變化事項報經省國有資產監督管理機構初審并經省政府同意后,由省國有資產監督管理機構辦理具體的核準手續,報國務院國資委批準。其他事項按以下程序辦理:

    1.轉讓企業國有產權涉及上市公司國有股性質變化的事項獲得批準后,轉讓方應當持批準文件、受讓方的全額現金支付憑證到產權交易機構辦理產權交易鑒證手續。

    2.轉讓、受讓雙方應持國務院國資委對涉及上市公司國有股性質變化事項的批準文件、受讓方的全額現金支付憑證、產權交易機構出具的產權交易憑證或省國有資產監督管理機構對直接采取協議方式轉讓國有產權的批準文件等,按照規定程序到證券登記結算機構辦理上市公司國有股變更登記手續。

    3.轉讓企業國有產權涉及上市公司國有股性質變化的,轉讓方還應按照證券監管部門的有關規定履行信息披露義務,且信息披露時間不得晚于在產權交易機構中披露產權轉讓信息的時間。

    (三十)非上市股份有限公司國有股權轉讓,必須符合國家有關規定,通過產權市場進行轉讓。

    非上市股份有限公司國有產權轉讓參考價,由同級國有資產監督管理機構,根據企業資產評估結果,并考慮產權市場供求狀況,同類資產的市場價格,職工安置、引進技術、無形資產和企業盈利能力等綜合因素,按省政府辦公廳印發的《廣東省股份有限公司國有股權轉讓初審辦法》(粵辦函〔2001〕557號)的規定辦理。

    (三十一)決定或者批準企業國有產權轉讓行為,應當按3號令第二十八條要求審查材料。

    (三十二)發生以下情形,不得將有關企業國有產權或涉及的國有產權列入轉讓范圍:

    1.國家規定禁止轉讓的;

    2.存在產權糾紛或產權關系不清,尚未界定的;

    3.合法契約約定期限內不得轉讓或不宜轉讓的;

    4.人民法院、有權仲裁機構和行政執法機關通知凍結的;

    5.存在其他不宜轉讓情形的。

    (三十三)企業國有產權轉讓事項經批準或者決定后,如轉讓和受讓雙方調整產權轉讓比例或者企業國有產權轉讓方案有重大變化的,應當按規定程序重新報批。

    (三十四)以存量國有資產吸收非國有投資者投資時,國有產權底價的確定主要依據資產評估的結果,同時要考慮產權交易市場的供求狀況,同類資產的市場價格、職工安置、引進先進技術等因素。


    七、附則

    (三十五)本意見未涉及事項,按國家和省相關規定執行。

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